Vollständig transparente Exportprozesse

Sanktionslistenprüfung

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Die Herausforderung

In einer Zeit, in der Sicherheit großgeschrieben wird, hat die Überprüfung von Personen, Unternehmen oder Organisationen im Hinblick auf Handelssanktionen hohe Priorität. Exporteure müssen nachweisen können, dass sie länderspezifische Compliance-Vorschriften beachten und ihre Waren nur an vertrauenswürdige Kunden verkaufen. Dies ist besonders wichtig bei Dual-Use-Gütern, Waren mit Ursprung USA, Mindestanteil Ursprung USA, US-Technologie und Software sowie Rüstungsgütern.

Zu den Aufgaben zählen:

  • Speicherung und Verknüpfung von Informationen über sämtliche Geschäftspartner einschließlich persönlicher Kontakte, Mutter- oder Tochtergesellschaften und Ihrer Beziehung zu diesen Parteien
  • Ausschließen, dass ein Partnerunternehmen oder Kontakt auf einer offiziellen Sanktions- oder Embargoliste steht, als illegaler Transshipper gilt, vom Außenhandel ausgeschlossen oder wegen Straftaten sanktioniert wird
  • Feststellen, ob ein Zielland Handelsembargos seitens des Exportlands unterliegt
  • Kenntnis der aktuellsten und sich laufend verändernden Sanktionslisten aus aller Welt, einschließlich politisch exponierte Person (PEP) Listen
  • Schnelle Sperrung und Problemlösung bei kritischen Transaktionen, um Verzögerungen in der Supply Chain zu vermeiden

 

So hilft Amber Road

Die Softwarelösung Exportkontrolle von Amber Road bietet Exporteuren einen sicheren und vollständigen Weg zur Automatisierung von Sanktionslistenprüfungen. Dabei werden Kunden, Lieferanten und andere Handelspartner mit über 570 Sanktionslisten weltweiter Handels- und Zollbehörden abgeglichen.

Die Daten der Handelspartner werden auf einer zentralen Partnerdatenbank gespeichert und können dort jederzeit abgerufen werden. Sie können außerdem intelligent beispielsweise mit der Konzernstruktur eines Partnerunternehmens und mit Kontaktdaten von direkten Ansprechpartnern verlinkt werden. Darüber hinaus können Informationen über die einzelnen Länder hinterlegt werden, in denen der Partner aktiv ist.

Prüfungen können die gesamte Partnerhistorie umfassen oder gezielt erfolgen. Dabei sorgen leistungsstarke Algorithmen und konfigurierbare Geschäftsregeln für höchste Ergebnisqualität. Je weniger falsche Treffer vorkommen bzw. je niedriger die falsche Trefferquote ist, desto geringer der manuelle Aufwand beim Nachprüfen der Fälle. Wie viele und welche Listen für einen bestimmten Partner durchsucht werden, ist ebenfalls konfigurierbar.

Falls Treffer gemeldet werden, sorgen frei konfigurierbare Workflows per Routing, Alarmierung und Eskalation für eine effiziente Problemlösung. Statt unzählige Alarme abzuarbeiten, können Mitarbeiter die gesperrten Transaktionen mit hoher Genauigkeit auflösen und so den Exportprozess beschleunigen.

 

 

Nutzen Vorteile

Partnertabelle

Zentrale Informationsquelle über Geschäftspartner – erleichtert die Überprüfung
Kontrolle von Partnerschaften durch Verknüpfung mit der Konzernstruktur
Kann für verschiedene Transaktionen im gesamten System genutzt werden
Upload von Dokumenten in die Tabelle
Definition und Zuweisung von Partnertypen
Prüfhistorie verzeichnet Änderungen an der Datenbank und an einzelnen Feldern

Sanktionslistenprüfung (RPS)

Vergleicht Kunden, Lieferanten und Handelspartner mit über 570 Sanktionslisten Behörden weltweit
Einbeziehung/Ausschluss von Listen für ein effizienteres Screening bzw. einen schnelleren Datenabgleich
Anpassbare linguistische Algorithmen für höchste Treffgenauigkeit und möglichst niedrige falsch-positive Trefferrate
Tägliche automatische Aktualisierung internationaler Sanktionslisten
Wählbar: Welche Partner oder Transaktionen sollen mit aktuellen Daten neu gescreent werden

Leistungsstarkes Screening und Listenmanagement

Erweiterbar um Wörter und Buchstaben, um landessprachliche Eigenheiten, Abkürzungen und Namenskürzel abzubilden
Einzelnen Suchbegriffen erhöhte Bedeutung zumessen
Ergebnisse von gezielten Prüfungen ggf. speichern oder per E-Mail versenden
Führung einer eigenen „Grauen Liste“ von unsicheren Partnern
Prüfungen nach Partnertyp
Auswahl zu prüfender Datenfelder

Workflow und Reporting

Bericht über sämtliche potenziellen Sanktionslisten-Treffer

Treffer als „falsch“ übergehen oder als wirklichen Treffer markieren

Unbegrenzte Zahl konfigurierbarer Workflows – automatisierte Benachrichtigungen, getriggert von Prüfergebnissen, Eskalationen und unerledigten Aufgaben
Rollenzuweisung für Problemlösungen, Eskalation und andere Maßnahmen
Anpassung von Eskalationsstufen und damit verbundenen Benachrichtigungen an Ihre Unternehmensstruktur
Vollständige Historie der Maßnahmen für einen Kunden- oder Lieferantendatensatz
Direkte Kommunikation mit Teammitgliedern über ein Messaging-Tool und Diskussionsforen

Integration mit Enterprise-Systemen

Upload und Synchronisierung von Kunden-Masterdaten; direkte Rückmeldung von Sanktionslisten-Sperren durch XML-basierte Integration mit Ihrem Enterprise-System

Trade Compliance

Mit der zunehmenden Globalisierung der Wirtschaft sind die Komplexität des Außenhandels und die rechtlichen Anforderungen an die Unternehmen stark gestiegen.

Amber Roads Trade-Compliance-Lösung automatisiert die firmeninterne Exportkontrolle und sämtliche Compliance-Maßnahmen. Sie prüft Geschäftspartner anhand von Sanktions- und Embargolisten, zeigt notwendige Genehmigungen für Importe und Exporte auf, generiert Zolldokumente und macht alle Prozesse problemlos rückverfolgbar.

UNSERE KUNDEN

belkinBloomin BrandsSteelcaseOWL

„Die On-Demand-Sanktionslistenprüfung automatisiert zeitaufwändige manuelle Prozesse, steigert unsere Effizienz und schließt Bußgelder oder Strafen aufgrund von Sanktionsverletzungen aus.“

 

Director, Regulatory Compliance and Senior Counsel
Intelsat, Ltd.

„Einer unserer Kunden wurde bei der Sanktionslistenprüfung auffällig – und zwar am gleichen Tag, als das Embargo verhängt wurde. Dank der zeitnahen Aktualisierung durch Amber Road-Experten ließ sich der Auftrag stoppen und die Sanktionsverletzung verhindern.“

Export Compliance Coordinator
New England Wire Technologies

CASE STUDY

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TALIS Group
Zentralisiert und automatisiert
Sanktionslistenprüfung

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LÖSUNGSBROSCHÜRE

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Sanktionslisten-
prüfung

Abgleich mit
330 Sanktionslisten

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